Neuware - Thomas Hine had been working as a Registered Representative for more than a decade when, without warning, he became the subject of an investor complaint to the NASD--and was forced to go through NASD arbitration to resolve the dispute.While many in his position would shy away from discussing this experience, Hine, with the help of John Brubaker, decided to share his story and provide you with invaluable instructional and motivational information regarding the costly and time-consuming NASD arbitration process; how you can grow your financial services practice; minimize the chances of an investor complaint; and properly respond to one, if necessary.NASD Arbitration Solution presents an entirely new approach to the subject of compliance. It combines courtroom drama, vivid anecdotes, analogies, humor, philosophy, and practical 'how to' advice to create the definitive one-stop resource for Registered Representatives on one of the most talked about subjects in the financial services industry. A page-turning work on a subject often regarded by representatives as tedious, it may become the only book on NASD compliance you will ever want to read from cover to cover.

Bestandsnummer des Verk�ufers 9780470126325

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Bibliografische Details

Titel: NASD Arbitration Solution : Five Black-Belt Principles to Protect and Grow Your Financial Services Practice
Verlag: Wiley Jun 2007
Erscheinungsjahr: 2007
Sprache: Englisch
ISBN-10: 0470126329
ISBN-13: 9780470126325
Einband: Buch
Zustand: Neu
Abmessungen: Breite: 235 mm, H�he: 165 mm, Tiefe: 28 mm
Gewicht: 544 Gramm

�ber diesen Titel

Inhaltsangabe

The right brain guide to NASD compliance for Registered Representatives

This book tells the thrilling story of Thomas Hine's 22-month NASD arbitration, and how he applied timeless martial arts principles to build and protect his wealth advisory practice. The authors combine courtroom drama, vivid anecdotes, analogies, humor, and practical "how to" advice to create the definitive one-stop resource for Registered Representatives.

�ber die Autorin bzw. den Autor

Thomas J. Hine, CFP, CFS, MBA, is the Managing Member of Capital Wealth Management, LLC and has more than seventeen years of experience in the financial services industry. In 2003, he became a "Million Dollar Producer," which means that his practice generates gross revenue in excess of more than one million dollars. He was recently nominated "Broker of the Year" by Boomer magazine. Hine speaks regularly to major companies and groups on the issue of compliance. He holds a 4th degree black belt in Shotokan Karate awarded by the Japan Karate Association.

John K. Brubaker is a full-time business writer and outplacement consultant. He also holds martial arts recognition and competes in decathlon competitions.

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