Financial Regulation and Compliance : How to Manage Competing and Overlapping Regulatory Oversight
Sprache: Englisch
Verlag: Wiley, 2015
- Hardcover
- Gebraucht

Anbieter: GreatBookPricesUK, Woodford Green, Vereinigtes KönigreichGreatBookPricesUK
Verkäufer:in bei ZVAB seit 28. Januar 2020
Zustand: Gebraucht - Wie neu
EUR 49,44
Anzahl: Mehr als 20 verfügbar
In den WarenkorbArtikelbeschreibung des Verkäufers
Unread book in perfect condition.
Bestandsnummer des Verkäufers 21295246
- Titel
- Financial Regulation and Compliance : How to Manage Competing and Overlapping Regulatory Oversight
- Autor
- Kotz, H. David
- Verlag
- Wiley
- Erscheinungsjahr
- 2015
- Zustand
- As New
- Einband
- Hardcover
- Sprache
- Englisch
- ISBN-10
- 111897221X
- ISBN-13
- 9781118972212
Financial Regulation and Compliance provides detailed, step-by-step guidance for the compliance professional seeking to manage overlapping and new regulatory responsibilities. Written by David Kotz, former Inspector General of the SEC with additional guidance provided by leading experts, this book is a one-stop resource for navigating the numerous regulations that have been enacted in response to the financial crisis. You'll learn how best to defend your organization from SEC, CFTC, FINRA, and NFA Enforcement actions, how to prepare for SEC, FINRA, and NFA regulatory examinations, how to manage the increasing volume of whistleblower complaints, how to efficiently and effectively investigate these complaints, and more. Detailed discussion of the regulatory process explains how aggressive you should be in confronting federal agencies and self-regulatory organizations and describes how commenting on issues that affect your business area can be productive or not. The companion website includes a glossary of terms, regulations and government guidance, relevant case law, research databases, and FAQs about various topics, giving you a complete solution for keeping abreast of evolving compliance issues.
These days, compliance professionals are faced with a myriad of often overlapping regulatory challenges. Increased aggressiveness on the part of regulators has led to increased demand on financial firms, but this book provides clear insight into navigating the changes and building a more robust compliance function.
- Strengthen internal compliance and governance programs
- Manage whistleblower programs and conduct effective investigations
- Understand how to minimize exposure and liability from Enforcement actions
- Learn how to prepare for the different types of regulatory examinations
- Minimize exposure from FCPA violations
- Understand the pros and cons of commenting on regulations
The volume and pace of regulatory change is causing new and diverse pressures on compliance professionals. Navigate the choppy waters successfully with the insider guidance in Financial Regulation and Compliance.
„Inhaltsangabe“ gehört möglicherweise zu einer anderen Auflage dieses Titels.
Über die Autorin bzw. den Autor
H. DAVID KOTZ serves as a Managing Director at Berkeley Research Group (BRG), an international expert services and consulting firm that offers independent expert testimony, litigation and regulatory support, authoritative studies, strategic advice, and document and data analytics. At BRG, Kotz focuses on internal investigations and consults with and provides expert testimony on the regulation of and securities trading by broker-dealers, investment advisers, hedge funds, insurance companies and banks. He also serves as a compliance monitor for firms that have entered into deferred prosecution agreements and similar arrangements with government agencies. Previously, Kotz served as the Inspector General of the Securities and Exchange Commission (SEC).
„Über diesen Titel“ gehört möglicherweise zu einer anderen Auflage dieses Titels.
GreatBookPricesUK
Woodford Green, Vereinigtes Königreich
Verkäufer:in bei ZVAB seit 28. Januar 2020
Versandkosten von Vereinigtes Königreich nach USA
| Artikel | 10 bis 27 Werktage | 10 bis 30 Werktage |
|---|---|---|
| Erster Artikel | EUR 18,00 | EUR 18,00 |
Zahlungsarten
Shopbeschreibung
GreatBookPrices.com is your top source for finding new books at the absolute lowest prices, guaranteed ! We offer big discounts - everyday - on millions of titles in virtually any category, from Architecture to Zoology -- and everything in between. Discover great deals and super-savings, on professional books, text book titles, the newest computer guides, or your favorite fiction authors. You'll find it all - at HUGE SAVINGS - at GreatBookPrices. Browse through our complete online product catalog today. Serving customers around the world for years, we help thousands find just the books they're looking for -- at incredibly low, bargain prices.…
Spezialisierung
TradeBooksUnternehmensdaten der Verkäuferin bzw. des Verkäufers
Far Corner Europe Limited
19-20 Bourne Court, 19-20 Bourne Court
Woodford Green, Vereinigtes Königreich IG8 8HD
Verkaufsbedingungen
Company Name: GreatBookPricesUK
Legal Entity: Far Corner Europe Limited
Address: 19-20 Bourne Court, Southend Road, Woodford Green Essex, UK IG8 8HD
Registration #: 10691061
Authorized representative: Danielle Hainsey
Widerrufsrecht
Wenn Sie Verbraucher sind, können Sie gemäß den folgenden Bestimmungen vom Vertrag zurücktreten. Verbraucher ist jede natürliche Person, die zu Zwecken handelt, die nicht ihrer kaufmännischen, gewerblichen, künstlerischen oder beruflichen Tätigkeit zugerechnet werden können.
Informationen zum Widerrufsrecht
Gesetzliches Widerrufsrecht
Sie haben das Recht, den Vertrag innerhalb von 14 Tagen ohne Angabe von Gründen zu widerrufen.
Die Widerrufsfrist beträgt 14 Tage ab dem Tag, an dem Sie oder ein von Ihnen benannter Dritter, der nicht der Transporteur ist, die letzte Ware oder den letzten Posten oder das letzte Exemplar in Besitz genommen hat.
Um das Widerrufsrecht auszuüben, füllen Sie auf unserer Website unter „Meine Einkäufe" in „Mein Nutzerkonto" eine eindeutige Erklärung elektronisch aus und senden Sie sie ab. Wir werden Ihnen unverzüglich eine Bestätigung über den Eingang eines solchen Widerrufs auf einem dauerhaften Datenträger (z. B. per E-Mail) übermitteln.
Um die Widerrufsfrist einzuhalten, reicht es aus, dass Sie Ihre Mitteilung über die Ausübung des Widerrufsrechts vor Ablauf der Widerrufsfrist absenden.
Auswirkungen des Widerrufs
Wenn Sie diesen Vertrag widerrufen, erstatten wir Ihnen alle Zahlungen, die wir von Ihnen erhalten haben, einschließlich der Lieferkosten (mit Ausnahme der zusätzlichen Kosten, die entstehen, wenn Sie eine andere Art der Lieferung als die von uns angebotene günstigste Standardlieferung gewählt haben).
Wir können einen Abzug von der Rückerstattung für den Wertverlust der gelieferten Waren vornehmen, wenn der Verlust auf eine unnötige Behandlung durch Sie zurückzuführen ist.
Wir werden die Rückerstattung unverzüglich und nicht später als 14 Tage nach dem Tag vornehmen, an dem wir über Ihre Entscheidung, diesen Vertrag zu widerrufen, informiert wurden.
Für die Rückerstattung verwenden wir dasselbe Zahlungsmittel, das Sie für die ursprüngliche Transaktion verwendet haben, es sei denn, Sie haben ausdrücklich etwas anderes vereinbart; in keinem Fall werden Ihnen aufgrund einer solchen Rückerstattung Gebühren berechnet.
Wir können die Rückzahlung verweigern, bis wir die Waren wieder zurückerhalten haben oder Sie den Nachweis erbracht haben, dass Sie die Waren zurückgesandt haben, je nachdem, was eher eintritt.
Sie müssen die Waren unverzüglich und in jedem Fall spätestens 14 Tage ab dem Tag, an dem Sie uns über den Widerruf dieses Vertrags unterrichten, an GreatBookPricesUK, Castle Donington, Derby, United Kingdom, zurücksenden oder übergeben. Die Frist ist eingehalten, wenn Sie die Ware vor Ablauf der Frist von 14 Tagen zurücksenden. Sie müssen die direkten Kosten der Rücksendung der Waren tragen. Sie haften nur für einen etwaigen Wertverlust der Waren, der auf eine Behandlung zurückzuführen ist, die nicht zur Prüfung der Art, Eigenschaften und Funktionsweise der Waren erforderlich ist.
Ausnahmen vom Widerrufsrecht
Das Widerrufsrecht gilt nicht für:
- Die Lieferung von Zeitungen, Zeitschriften oder Magazinen mit Ausnahme von Abonnementverträgen; und
- Die Lieferung digitaler Inhalte, die nicht auf einem physischen Medium (z. B. auf einer CD oder DVD) geliefert werden, wenn Sie bei Ihrer Bestellung akzeptiert haben, dass wir mit der Lieferung beginnen können und dass Sie nach Beginn der Lieferung den Vertrag nicht mehr widerrufen können.
Versandbedingungen
Our warehouses across the globe are fully operational without substantial delays. We are working hard and continue to overcome the daily challenges presented by COVID-19. There have been reports that delivery carriers are experiencing large delays resulting in longer than normal deliveries to customers. We would like to apologize in advance if your item arrives later than the expected delivery due date
Internal processing of your order will take about 1-2 business days. Please allow an additional 10-20 business days for Royal Mail delivery.